東方央視財經(jīng)50指數(shù)增強型證券投資基金基金開放日常申購（贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資）業(yè)務(wù)公告
時間：2013-01-18
公告送出日期：2013年1月18日
1.公告基本信息
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基金名稱
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東方央視財經(jīng)50指數(shù)增強型證券投資基金
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基金簡稱
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東方央視財經(jīng)50指數(shù)
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基金主代碼
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400018
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基金運作方式
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契約型開放式
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基金合同生效日
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2012年12月19日
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基金管理人名稱
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東方基金管理有限責(zé)任公司
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基金托管人名稱
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中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
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基金注冊登記機構(gòu)名稱
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東方基金管理有限責(zé)任公司
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公告依據(jù)
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《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《東方央視財經(jīng)50指數(shù)增強型證券投資基金基金合同》和《東方央視財經(jīng)50指數(shù)增強型證券投資基金招募說明書》等
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申購起始日
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2013年1月21日
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贖回起始日
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2013年1月21日
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轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日
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2013年1月21日
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轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日
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2013年1月21日
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定期定額投資起始日
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2013年1月21日
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2.日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的辦理時間
東方央視財經(jīng)50指數(shù)增強型證券投資基金(以下簡稱"本基金")的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所的交易日，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的申請受理時間與本公司管理的基金日常申購業(yè)務(wù)受理時間相同。
3.日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
投資者每次最低申購金額為1,000.00元(含申購費)，每次定期定額最低申購金額為100.00元，具體辦理要求以銷售機構(gòu)的交易細(xì)則為準(zhǔn)，但不得低于本基金管理人規(guī)定的最低限額。
3.2申購費率
3.2.1前端收費
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申購金額(M，含申購費)
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申購費率
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0萬≤M<100萬
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1.20%
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100萬≤M<500萬
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0.80%
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M≥500萬
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每筆1000元
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3.3其他與申購相關(guān)的事項
本基金的申購費用應(yīng)在投資者申購基金份額時收取，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。投資者選擇紅利再投資轉(zhuǎn)基金份額時不收取申購費用。
4.日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
基金份額持有人在銷售機構(gòu)贖回時，每次贖回申請不得低于100.00份基金份額?；鸱蓊~持有人贖回時或贖回后在銷售機構(gòu)(網(wǎng)點)保留的基金份額余額不足100.00份的，在贖回時需一次全部贖回。
4.2贖回費率
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持有期限（N）
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贖回費率
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0≤N<365天
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0.50%
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365天≤N<730天
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0.25%
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N≥730天
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0
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4.3其他與贖回相關(guān)的事項
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，其中，贖回費的25%歸入基金財產(chǎn)，其余用于支付注冊登記費和其他必要的手續(xù)費。本基金的申購費率、贖回費率和收費方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诼男邢嚓P(guān)手續(xù)后，在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，基金管理人依照有關(guān)規(guī)定最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上公告。
5.日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1轉(zhuǎn)換費率
1、基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)出基金贖回費用及轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購補差費用構(gòu)成。每筆基金轉(zhuǎn)換視為轉(zhuǎn)出基金的贖回業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)入基金的申購業(yè)務(wù)。
2、轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購補差費：基金轉(zhuǎn)換時，由申購費用低的基金轉(zhuǎn)換成申購費用高的基金時，收取申購補差費用；由申購費用高的基金轉(zhuǎn)換成申購費用低的基金時，不收取申購補差費用。
3、轉(zhuǎn)出基金贖回費：基金轉(zhuǎn)換時，如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費用的，收取該基金的贖回費用，贖回費的25%歸入基金財產(chǎn)。
4、投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費用按每筆申請單獨計算。
5、轉(zhuǎn)換費用以人民幣“元”為單位，計算結(jié)果保留小數(shù)點后兩位，小數(shù)點兩位后的部分直接舍去，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
6、轉(zhuǎn)換份額的計算步驟及計算公式如下：
第一步：計算轉(zhuǎn)出金額
(1) 當(dāng)轉(zhuǎn)出基金為非貨幣基金時
轉(zhuǎn)出金額 = 轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
(2) 當(dāng)轉(zhuǎn)出基金為貨幣基金時
轉(zhuǎn)出金額 = 轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值＋貨幣市場基金應(yīng)轉(zhuǎn)出的累計未付收益
第二步：計算轉(zhuǎn)換費用
轉(zhuǎn)換費用＝贖回費用＋補差費用
贖回費用＝轉(zhuǎn)出金額×贖回費率
補差費用：分別以下兩種情況計算
(1) 轉(zhuǎn)入基金的申購費率>轉(zhuǎn)出基金的申購費率
補差費用＝(轉(zhuǎn)出金額－贖回費用)×（轉(zhuǎn)入基金申購費率－轉(zhuǎn)出基金申購費率）/{1+(轉(zhuǎn)入基金申購費率－轉(zhuǎn)出基金申購費率)}
(2) 轉(zhuǎn)入基金的申購費率≤轉(zhuǎn)出基金的申購費率，
補差費用＝0
第三步：計算轉(zhuǎn)入金額
轉(zhuǎn)入金額= 轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)換費用
第四步：計算轉(zhuǎn)入份額
轉(zhuǎn)入份額= 轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)入基金轉(zhuǎn)入申請當(dāng)日基金份額凈值
例：投資者在Ｔ日轉(zhuǎn)出2,000份A基金(非貨幣基金)的基金份額，該日A基金的基金份額凈值為1.500元/份。A基金適用的前端申購費率為1.5%，贖回費率為0.5%。轉(zhuǎn)入B基金，且B基金適用的前端申購費率為1.2%，該日B基金的基金份額凈值為1.350元/份，則轉(zhuǎn)出基金贖回費、補差費用及轉(zhuǎn)入基金份額計算如下：
轉(zhuǎn)出金額 = 2,000×1.500=3,000元
贖回費用＝3,000×0.5%=15元
補差費用＝0（轉(zhuǎn)入基金的申購費率＜轉(zhuǎn)出基金的申購費率)
轉(zhuǎn)換費用＝15＋0=15元
轉(zhuǎn)入金額＝3,000－15＝2,985.00元
轉(zhuǎn)入份額＝2,985.00/1.350＝2,211.11份
5.2 其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項
1、轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是由同一銷售機構(gòu)銷售并開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)、同一基金管理人管理并在同一基金注冊登記機構(gòu)處注冊登記的基金。
2、基金轉(zhuǎn)換采取定向轉(zhuǎn)換原則，即投資者必須指明基金轉(zhuǎn)換的方向，明確指出轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金的名稱。
3、單筆基金轉(zhuǎn)換的最低申請份額為100份，如果投資者某筆轉(zhuǎn)換申請導(dǎo)致轉(zhuǎn)出基金的單個交易賬戶基金份額余額少于基金最低保留余額限制，則轉(zhuǎn)出基金轉(zhuǎn)出后的基金份額余額將被同時強制贖回。
4、基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入基金必須處于可申購狀態(tài)。如果涉及轉(zhuǎn)換的基金有一只處于非開放日，基金轉(zhuǎn)換申請?zhí)幚頌槭 ?/span>
5、基金轉(zhuǎn)換采取未知價法，即最終轉(zhuǎn)換份額的確認(rèn)以申請受理當(dāng)日轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算。
6、正常情況下，基金注冊登記機構(gòu)在T+1日對投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請進(jìn)行有效性確認(rèn)，并辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除，以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。在T＋2日后(包括該日)投資者可向銷售機構(gòu)或注冊登記機構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的確認(rèn)情況。
7、單個開放日，某只基金的凈贖回申請份額與基金轉(zhuǎn)換中該基金的凈轉(zhuǎn)出申請份額之和超過上一開放日該基金總份額10%時，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額確認(rèn)或部分確認(rèn)，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請將不予以順延。
8、轉(zhuǎn)換費計算采用單筆計算法，適用費率根據(jù)單筆轉(zhuǎn)換時轉(zhuǎn)出基金的持有期限以及計算的轉(zhuǎn)入基金的轉(zhuǎn)入金額分別確定轉(zhuǎn)出基金適用的贖回費率和轉(zhuǎn)入基金適用的申購費率。投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費用按每筆申請單獨計算，持有人對轉(zhuǎn)入基金的持有期限自注冊登記機構(gòu)確認(rèn)之日算起。
9、當(dāng)投資者將持有的本公司旗下貨幣基金份額轉(zhuǎn)換為非貨幣基金份額時，若投資者將所持貨幣基金份額全部轉(zhuǎn)出，則基金賬戶中貨幣基金全部累計未付收益一并轉(zhuǎn)出；若投資者將所持貨幣基金份額部分轉(zhuǎn)出，且投資者基金賬戶中貨幣基金累計未付收益為正收益，則累計未付收益繼續(xù)保留在投資者基金賬戶；若投資者將所持貨幣基金份額部分轉(zhuǎn)出，且投資者基金賬戶中貨幣基金累計收益為負(fù)收益，則根據(jù)基金轉(zhuǎn)出份額占投資者所持全部貨幣基金份額的比例相應(yīng)轉(zhuǎn)出同比例累計未付收益。
10、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)除保本基金遵循“后進(jìn)先出”外，其它基金遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則。“先進(jìn)先出”即首先轉(zhuǎn)換持有時間最長的基金份額，“后進(jìn)先出”即首先轉(zhuǎn)換持有時間最短的基金份額。如果同一投資者在基金轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日，同時提出轉(zhuǎn)出基金的贖回申請，則遵循先贖回后轉(zhuǎn)換的處理原則。
11、基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購，因此轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金關(guān)于暫?；蚓芙^申購、暫停贖回和巨額贖回的有關(guān)規(guī)定適用于相關(guān)基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
12、本公司對直銷渠道基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的申購補差費實行優(yōu)惠，優(yōu)惠后申購補差費不得低于0.6%，如原申購補差費等于、低于0.6%的，或者為固定費用的，按照原申購補差費執(zhí)行。
投資人可以通過以下方式對直銷渠道業(yè)務(wù)進(jìn)行咨詢
（1）本公司客戶服務(wù)電話：400 628 5888。
（2）本公司網(wǎng)址：m.sintechco.com或www.df5888.com
6.定期定額投資業(yè)務(wù)
定期定額投資業(yè)務(wù)是指投資者通過指定銷售機構(gòu)提出固定日期和固定金額的扣款和申購申請，由指定銷售機構(gòu)在約定扣款日為投資者自動完成扣款及基金申購申請的一種交易方式。
此次開通本基金定期定額投資業(yè)務(wù)的機構(gòu)為：
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、中國建設(shè)銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、北京銀行股份有限公司、東北證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、山西證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中信證券(浙江)有限責(zé)任公司、廣發(fā)證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、齊魯證券有限公司、江海證券有限公司、華福證券有限責(zé)任公司、恒泰長財證券有限公司、東莞證券有限責(zé)任公司。
定期定額投資業(yè)務(wù)的具體辦理要求以銷售機構(gòu)的交易細(xì)則為準(zhǔn)，但不得低于基金管理公司規(guī)定的最低限額。
7. 基金銷售機構(gòu)
7.1 場外銷售機構(gòu)
7.1.1 直銷機構(gòu)
名稱：東方基金管理有限責(zé)任公司直銷中心
住所：北京市西城區(qū)錦什坊街28號1-4層
辦公地址：北京市西城區(qū)錦什坊街28號3層
聯(lián)系人：張婷
電話：010－66295921
傳真：010－66578690
網(wǎng)站：m.sintechco.com
投資者可到東方基金管理有限責(zé)任公司直銷柜臺辦理本基金的相關(guān)業(yè)務(wù)，也可登錄本基金管理人網(wǎng)站辦理本基金網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)。
7.1.2 場外非直銷機構(gòu)
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、中國建設(shè)銀行股份有限公司、中國郵政儲蓄銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、北京銀行股份有限公司、東北證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、山西證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、東海證券有限責(zé)任公司、國泰君安證券股份有限公司、中信證券(浙江)有限責(zé)任公司、國元證券股份有限公司、中信萬通證券有限責(zé)任公司、廣發(fā)證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、長江證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、齊魯證券有限公司、江海證券有限公司、華福證券有限責(zé)任公司、恒泰長財證券有限公司、五礦證券有限公司、東莞證券有限責(zé)任公司、華安證券有限責(zé)任公司、方正證券股份有限公司。
提供轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的場外非直銷機構(gòu)：
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、中國建設(shè)銀行股份有限公司、中國郵政儲蓄銀行股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、齊魯證券有限公司。
7.2 場內(nèi)銷售機構(gòu)
本基金暫未開通場內(nèi)銷售方式。
8 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
從2013年1月21日起，基金管理人在T+1日（T日為開放日）通過指定媒體和本公司網(wǎng)站披露T日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
9.其他需要提示的事項
如有任何疑問，請與本基金各場外非直銷機構(gòu)或本基金管理人聯(lián)系。
本基金管理人客戶服務(wù)中心電話：400-628-5888
本公司可以根據(jù)市場情況適時調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)限制，屆時本公司將另行公告。
本公司新發(fā)售基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)定，以屆時公告為準(zhǔn)。
本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本公司。
本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本公告僅對本基金開放日常申購、贖回等有關(guān)事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請詳細(xì)閱讀刊登在2012年11月14日《證券時報》、《證券日報》上的《東方央視財經(jīng)50指數(shù)增強型證券投資基金招募說明書》和《東方央視財經(jīng)50指數(shù)增強型證券投資基金基金合同》。
特此公告。
東方基金管理有限責(zé)任公司
2013年1月18日
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