關于在交通銀行開通旗下基金轉換業務的公告
時間：2013-02-22
為更好的滿足投資者的理財需求,東方基金管理有限責任公司(以下簡稱“本公司”)決定自2013年2月25日起在交通銀行股份有限公司（以下簡稱“交通銀行”）開通旗下開放式基金的基金轉換業務。基金轉換是指投資者可將其持有的本公司旗下某只開放式基金的全部或部分基金份額轉換為本公司管理的另一只開放式基金份額的交易行為。
一、適用基金范圍
本基金轉換業務適用于本公司旗下管理的東方龍混合型開放式證券投資基金（基金代碼：400001）、東方精選混合型開放式證券投資基金（基金代碼：400003（前端））、東方金賬簿貨幣市場證券投資基金（基金代碼：400005）、東方策略成長股票型開放式證券投資基金（基金代碼：400007（前端））、東方穩健回報債券型證券投資基金（基金代碼：400009）、東方核心動力股票型開放式證券投資基金（基金代碼：400011（前端））、東方增長中小盤混合型開放式證券投資基金（基金代碼：400015）、東方強化收益債券型證券投資基金（基金代碼：400016）及東方央視財經50指數增強型證券投資基金（基金代碼：400018）之間的轉換。目前本公司旗下的開放式基金均只開通前端收費模式下的基金轉換業務。本公司今后將視具體情況確定是否開展其他收費模式和新發行開放式基金的基金轉換業務。
二、業務辦理地點和時間
投資者可在基金開放日通過交通銀行相關營業網點申請辦理基金轉換業務，具體辦理時間與基金申購、贖回業務辦理時間相同(本公司公告暫停基金轉換時除外)。
三、基金轉換費用
1、基金轉換費用由轉出基金贖回費用及轉出轉入基金申購補差費用構成。每筆基金轉換視為一筆贖回和一筆申購。
2、轉出轉入基金申購補差費：轉入基金時,從申購費用低的基金向申購費用高的基金轉換時,每次收取申購補差費用；從申購費用高的基金向申購費用低的基金轉換時,不收取申購補差費用。
3、轉出基金贖回費：轉出基金時,如涉及的轉出基金有贖回費用的,收取該基金的贖回費用。收取的贖回費用25%的部分歸入基金財產，其余部分用于支付注冊登記費等相關手續費。
4、投資者可以發起多次基金轉換業務，基金轉換費用按每筆申請單獨計算。
5、如遇費率優惠活動，基金轉換費用的收取同樣適用于上述費用構成規則。
6、轉換費用以人民幣元為單位，計算結果按照截位法，保留小數點后兩位。
7、轉換份額的計算步驟及計算公式：
第一步：計算轉出金額
(1) 非貨幣基金轉換至貨幣基金
轉出金額 = 轉出基金份額×轉出基金當日基金份額凈值
(2) 貨幣基金轉換至非貨幣基金
轉出金額 = 轉出基金份額×轉出基金當日基金份額凈值＋貨幣市場基金應轉出的累計未付收益
第二步：計算轉換費用
轉換費用＝贖回費用＋補差費用
贖回費用＝轉出金額×贖回費率
補差費用：分別以下兩種情況計算
(1) 轉入基金的申購費率>轉出基金的申購費率
補差費用＝(轉出金額－贖回費用)×（轉入基金申購費率－轉出基金申購費率）/{1+(轉入基金申購費率－轉出基金申購費率)}
(2) 轉入基金的申購費率 ≤轉出基金的申購費率，
補差費用＝0
第三步：計算轉入金額
轉入金額= 轉出金額 – 轉換費用
第四步：計算轉入份額
轉入份額= 轉入金額÷轉入基金轉入申請當日基金份額凈值
四、基金轉換業務規則
1、轉換的兩只基金必須都是由同一銷售機構銷售、同一基金管理人管理并在同一基金注冊登記機構處注冊登記的基金。
2、基金轉換采取定向轉換原則，即投資者必須指明基金轉換的方向，明確指出轉出基金和轉入基金的名稱。
3、單筆基金轉換的最低申請份額及贖回時或贖回后在單個交易賬戶保留的基金份額的最低余額請參考各基金的《基金合同》、《招募說明書》等法律文件。
4、基金轉換以份額為單位進行申請。投資者辦理基金轉換業務時,轉出基金必須處于可贖回狀態,轉入基金必須處于可申購狀態。如果涉及轉換的基金有一只處于非開放日,基金轉換申請處理為失敗。
5、基金轉換采取未知價法,即最終轉換份額的確認以申請受理當日轉出、轉入基金的基金份額凈值為基礎計算。
6、正常情況下,基金注冊登記機構在T+1日對投資者T日的基金轉換業務申請進行有效性確認,并辦理轉出基金的權益扣除，以及轉入基金的權益登記。在T＋2日后(包括該日)投資者可向銷售機構查詢基金轉換的確認情況。
7、單個開放日，某只基金的凈贖回申請份額與基金轉換中該基金的凈轉出申請份額之和超過上一開放日該基金總份額10%時,為巨額贖回。發生巨額贖回時,基金轉出與基金贖回具有相同的優先級,基金管理人可根據基金資產組合情況,決定全額轉出或部分轉出,并且對于基金轉出和基金贖回,將采取相同的比例確認。在轉出申請得到部分確認的情況下,未確認的轉出申請將不予以順延。
8、轉換費計算采用單筆計算法，適用費率根據單筆轉換時轉出基金的持有期限以及計算的轉入基金的轉入金額分別確定轉出基金適用的贖回費率和轉入基金適用的申購費率。投資者可以發起多次基金轉換業務，基金轉換費用按每筆申請單獨計算，持有人對轉入基金的持有期限自注冊登記機構確認之日算起。
9、當投資者將持有本公司旗下的貨幣基金份額轉換為非貨幣基金份額時，若投資者將所持貨幣基金份額全部轉出，則基金賬戶中貨幣基金全部累計未付收益一并轉出；若投資者將所持貨幣基金份額部分轉出，且投資者基金賬戶中貨幣基金累計未付收益為正收益，則累計未付收益繼續保留在投資者基金賬戶；若投資者將所持貨幣基金份額部分轉出，且投資者基金賬戶中貨幣基金累計收益為負收益,則根據基金轉出份額占投資者所持全部貨幣基金份額的比例轉出相應的累計未付收益。
10、基金轉換業務遵循“先進先出”的業務規則，即首先轉換持有時間最長的基金份額，如果同一投資者在基金轉換申請當日，同時提出轉出基金的贖回申請，則遵循先贖回后轉換的處理原則。
五、暫停基金轉換的情形及處理
基金轉換視同為轉出基金的贖回和轉入基金的申購，因此暫停基金轉換適用有關轉出基金和轉入基金關于暫停或拒絕申購、暫停贖回和巨額贖回的有關規定。
六、重要提示
1、本公司可以根據市場情況調整上述轉換的業務規則及有關限制,屆時本公司將另行公告。
2、本公司新發售基金的轉換業務規定，以屆時公告為準。
3、本基金轉換業務的解釋權歸本公司。
七、投資者可通過以下途徑了解或咨詢相關情況
1、交通銀行客戶服務電話：95559
網址：www.bankcomm.com
2、本公司客戶服務中心電話：400-628-5888
網址：www.df5888.com
風險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人管理的基金的業績不構成對其他基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。
特此公告。
東方基金管理有限責任公司
2013年2月22日
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