非法證券期貨活動類型知多少

近年來，屢有不法分子依托網絡冒充證券交易所、正規證券經營機構，開展非法證券期貨網絡詐騙活動，具有很強的欺騙性和隱蔽性，嚴重損害投資者利益。東方基金提醒廣大投資者：知風險、多留心、謹防陷入非法證券期貨投資陷阱。

類型一:非法發行證券

根據《證券法》 (2019年修訂) ，公開發行證券必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門注冊。未經依法注冊，任何單位和個人不得公開發行證券。

非法發行證券的主要表現形式:

公司即將在各種場所“上市”，部分為滬深交易所，更為常見的是“境外上市”，如打著“美國納斯達克”、“港交所”等名義誘騙投資者購買、轉讓所謂“原始股”。

典型案例：

某公司以“新能源項目”為幌子，宣稱即將在納斯達克上市，在22個省市設立代理點，層層代理叫賣該公司原始股。某公司設置的投資門檻僅為2萬元，對外宣稱的回報最高可達15倍，有意入股者甚至還可以代理銷售股權，介紹他人投資可以立即獲得2%的回扣。

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類型二:非法經營證券業務

證券公司應當是依法設立的，并取得經營證券業務許可；從事證券投資咨詢業務，應當經國務院證券監督管理機構核準，未經核準，不得為證券的交易及相關活動提供服務。

非法經營證券業務的主要表現形式:

非法證券經紀業務，假冒的證券公司從事證券相關業務，如為投資者開戶，用自己的假冒軟件收取投資者的資金，接受交易指令等。

非法證券投資咨詢業務，常見的“非法薦股”不法分子設立網站或利用社交軟件、自媒體等工具以招攬會員或客戶為名，以保證收益、高額回報為誘餌，非法提供證券投資分析、預測或建議，收取“會員費”、“咨詢費”“服務費”等。

典型案例：

投資者王某接到李某電話，稱其是某基金公司員工，通過上海證券交易所得知他的股票賬戶存在虧損，基金公司可以為其推薦股票，幫助賺錢。出于對基金公司的信任，王某向李某提供的賬戶匯入了6個月的會員費5000元。此后，李某多次通過手機飛信和電話向王某推薦股票。但是，王某非但沒有從其推薦的股票中獲得預期的收益，反而出現了虧損，產生疑心的王某致電基金公司咨詢后才知自己上當受騙。

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類型三:非法經營期貨業務

設立期貨交易所，由國務院期貨監督管理機構審批。未經國務院批準或者國務院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。禁止在前款規定的期貨交易場所之外進行期貨交易。

非法經營期貨業務的表現形式：

不法分子偽造期貨平臺，以“境外貨”、“外盤交易、“國際期貨”等名義誘導投資者，這類平臺通常是“山寨期貨”，根本沒有真實交易，本質上是一種詐騙資金的行為。

典型案例：

小李剛認識的朋友小趙主動介紹了他所在的公司——香港某黃金集團杭州代理商。據小趙描述，這家公司在香港最繁華的地段辦公，實力很強，而小趙任職公司正是香港公司遍布世界的諸多代理商之一，只要交幾千元的保證金，就能在網上做放大30倍的買空賣空操作。小李一聽立馬動心，并給小趙公司匯了20萬元錢。然而一個月不到，小陳幾乎全部虧光。他覺得有些不對勁，趕緊查了一下小趙公司，發現所謂的公司賬戶只是一個深圳的個人賬戶，而那家香港公司也是子虛烏有。

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2023年防范非法證券期貨宣傳月